掘金科创板,和聚基金已具备首批线下打新资格

深圳和聚基金管理股份公司   2019-04-28 本文章1067阅读

2019年4月23日,中国证券投资基金业协会发布《科创板首次公开发行股票网下投资者自律管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),向定向券商征求意见。《办法》共23条,明确了适用范围、投资者范围及私募基金参与打新的条件,对网下投资者的产品注册、内控要求、询价前准备、询价原则、账户使用原则和券商的推荐责任等方面都做了规定,规范覆盖询价、申购、缴款、报价、操作等环节。

     其中,对私募参与科创板打新的资管实力要求是最核心的条款。《办法》规定,私募基金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者,应符合以下条件:

1、具备一定证券投资经验。依法设立并持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含) 以上;

2、具有良好的信用记录。最近12 个月未受到相关监管部门、自律组织的处罚;

3、具备必要的定价能力。具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度;

 4、具备一定的资产管理实力。私募基金管理人基金管理总规模连续2个季度10亿元以上,且管理的产品中至少有一只存续期2年以上的产品;申请注册的私募基金产品规模应为6000万以上,且委托第三方托管人独立托管基金资产;

5、符合监管部门、协会要求的其他条件。


根据《办法》中的规定,私募基金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者,要求其规模连续2个季度10亿元以上。而据私募中国网统计,截至目前在中基协备案的私募证券基金,连续两个季度管理规模在10亿以上的共有300家(包括自主发行和顾问管理类型,已去重),在全部9385家私募中占比仅约3.2%。即96%以上的证券类私募将无缘科创板网下打新。

符合条件的私募基金管理人(部分)

根据征求意见稿,深圳和聚基金已具备科创板首批线下打新资格。采访中董事长申龙透露,和聚正考虑推出打新产品,通过网下配售参与科创板投资,符合条件的存量产品也会积极参与,在标的的选择上主要偏向于市场稀缺性,看好生物医药、新一代信息技术等,同时和聚也将结合已有的量化对冲和套利策略,对冲底仓波动的风险,获取稳健收益。

科创板开闸在即,和聚基金将再添利器,带领客户分享科创板盛宴。

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