进入网站前请确认以下内容:
1.我承诺是为自己购买私募产品。
2.我承诺符合最近三年个人年均收入不低于50万元人民币。
3.我承诺符合金融类资产不低于300万元;(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)。
合格投资者须知
尊敬的投资者:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中华人民共和国信托法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等相关法律法规的有关规定,投资者应为风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金合格投资者的标准如下:
一、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
1、净资产不低于1000万元的单位;
2、个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
二、下列投资者视为合格投资者:
1、社会保障基金、企业年金、慈善基金;
2、依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
4、中国证监会规定的其他投资者。
证券投资有风险。投资产品的价格及其收益存在涨跌变动,而过往的产品业绩数据并不预示其未来的表现,投资者不应依赖本网站所提供的数据做出投资决策,否则由投资者自行承担所有风险。
投资人应当认真阅读产品法律文件,了解产品的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断产品是否与投资人的风险承受能力相适应。
本网站所载的各种信息和数据等是我们认为合法或已公开的信息。我们不保证这些信息的准确性及完整性,仅代表菁英时代于发布当日的分析、推测与判断。在任何情况下,文中信息不构成任何投资建议,菁英时代对此不提供任何担保。
如果确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”,并将遵守适用的有关法规请点击"确认"键以继续浏览本公司网站。如您不同意任何有关条款,请按“放弃”键。
与本网站所载资料有关的所有版权、专利权、知识产权及其他产权均为本公司所有。
私募投资基金风险揭示书
尊敬的投资者:
投资有风险。当您/贵单位认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵单位在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同),充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规,基金管理人,深圳菁英时代基金管理股份有限公司,及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:
一、基金管理人承诺
私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。私募基金管理人向投资者声明,基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已向投资者揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。
二、风险揭示
1、资金损失风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益。
2、市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使基金资产面临潜在的风险。市场风险包括股票投资风险和债券投资风险。其中,股票投资风险主要包括:国家货币政策、财政政策、宏观经济运行周期性波动等的变化对证券市场的影响。
3、基金运营风险
基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险,其风险应由投资者自担。
4、流动性风险
本基金只在合同规定的特定时间对基金份额持有人开放申购和赎回,因此本基金存在流动性风险。
根据实际投资运作情况,本基金有可能提前结束或延期结束,投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。
5、募集失败风险
本基金的成立需符合相关法律法规的规定,本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。
基金管理人的责任承担方式:
(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后三十日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
6、信用风险
本基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券本息,导致基金财产损失。
7、税收风险
契约性基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。
8、管理风险
在实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。
9、净值波动风险
按照本合同第十五条的估值方法,当本基金投资于基金管理公司特定客户资产管理计划、证券公司资产管理计划、信托计划、保险资产管理计划、期货公司资产管理计划、私募投资基金、有限合伙份额,有如下情形之一时:
(1)估值日无法及时获取上述投资品种的最新估值价格;
(2)投资上述品种后无法及时确认,上述投资品种在投资确认前估值价格波动;
(3)估值日取得的上述投资品种的最新估值价格没有或无法排除影响估值价格的因素(例如在估值日无法排除业绩报酬对估值价格的影响);
(4)按照预期收益率反应的估值价格与实际兑付的收益产生差异;
可能导致本基金的净值波动风险。
10、基金本身面临的风险
(1)、法律及违约风险
在本基金的运作过程中,因基金管理人、基金托管人、证券经纪机构等合作方违反国家法律规定或者相关合同约定而可能对基金财产带来风险。
(2)、购买力风险
本基金的目的是基金财产的增值,如果发生通货膨胀,则投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响到基金财产的增值。
(3)、管理人不能承诺基金利益的风险
基金利益受多项因素影响,包括证券市场价格波动、投资操作水平、国家政策变化等,基金既有盈利的可能,亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定,管理人不对基金的投资者作出保证本金及其收益的承诺。
11、其他风险
包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。
三、投资者声明
作为该私募基金的投资者,本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。
1、本人已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件,充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征,愿意承担由上述风险引致的全部后果。
2、本人知晓,基金管理人、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。
3、本人已通过中国基金业协会的官方网站(www.amac.org.cn)查询了私募基金管理人的基本信息,并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。
4、在购买本私募基金前,本人已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已签署合格投资者确认书。
5、本人已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。
6、本人已认真阅读并完全理解基金合同第八章“当事人的权利与义务”的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。
7、本人已认真阅读并完全理解基金合同第十章“基金的投资”的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。
8、本人已认真阅读并完全理解基金合同第十六章“私募基金的费用与税收”中的所有内容。
9、本人已认真阅读并完全理解基金合同第二十六章“争议的处理”中的所有内容。
10、本人知晓,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
2016年对深圳和聚基金而言,是里程碑式的一年,是快速成长的一年。
这一年,公司计划申请挂牌新三板;
这一年,公司快马加鞭,11月底共发行产品高达6只,这也使得公司规模一跃达到50-60亿,再上新台阶;
这一年,公司正式入驻安诚财险,为未来涉足财险资金、扩大证券投资基金资管业务打开新局面;
这一年,公司完成增资扩股,由4450万增资到10012.5万,随后开始申请新三板做市商资格;
2016年对于深圳和聚来说,注定是载入发展史册的一年,从2010年公司初步成立,到如今历经6年风雨,早已在私募行业占据重要一席地位。
可以说,在私募行业高速发展的今天,深圳和聚也一直在学习、在成长,和聚基金始终秉持以“空盈”为核心的投资理念、坚持多策略投资体系,力求为投资者带去最可观的收益、最少的风险。
近期私募排排网专访深圳和聚基金董事长申龙先生,在2016年即将结束的时候,一起看看深圳和聚这一年又成长了什么、收获了什么、2017年又有着怎样的新蓝图呢?
申龙精彩语录:
当前市场瞬息万变,仅靠单一策略产品想在所有市场环境里获胜非常困难。
对多数投资者而言,从长期看,投资者要做的不是跑赢市场,而是在控制风险的前提下,取得良好的回报。
我们看好中国未来10年资本市场的发展。
投资是一个长远的过程,但不是一个永恒的过程。这里的永恒,指的是没有人可以永远的赢,抑或永远的输。很多时候,输赢只是相对的,一时的输赢并不能代表什么。
投资是技术,同时也是艺术。
不妨把投资当做一种生活方式,没有了贪欲,没有恐惧的时候,你会发现,一切都会不一样。
投资如太极 ,空则充盈;资本市场,诡谲无定,瞬息万变,一着不慎,全盘皆输。
精彩访谈:
1.私募排排网:请问您如何评价贵司今年的发展情况?是否符合既定预期呢?
深圳和聚董事长申龙:我公司主办券商为国信证券,会计事务所为大华,律师事务所为盈科,严格按照公司发展计划在推进。由于政策原因,导致2016年公司挂牌新三板的计划搁置。
2016年11底,公司又发行产品6只,完成时间在12月底,发行完毕公司规模将达到50-60亿。
2016年12月6号,和聚基金正式成为安诚财产保险股份有限公司股东。入住安诚财险是公司战略发展的一个步骤,将为公司涉足财险资金、扩大证券投资基金资管业务打开新局面。
2016年12月公司完成增资扩股,由4450万增资到10012.5万,随后开始申请新三板做市商资格。
2016年是公司快速进入成长的一年,是公司发展的一个里程碑,基本符合公司的预期。
2.私募排排网:请问贵司目前的团队情况如何?相比过去,是否存在大的变动?未来有什么计划吗?
深圳和聚董事长申龙:目前公司基金管理团队稳定,基金经理投资经验都在15年以上。 2016年和聚的研究阵容也毫不逊色,公司目前已经成立了股票研究团队、量化对冲研究团队和固定收益研究团队,核心研究人员均来自国内一流的券商、公募基金和私募基金等,对国情有着深入理解,注重公司的商业模式和对盈利的判断。此外,国泰君安研究部门也为和聚提供全面、及时的研究支持。
公司已确定好一批优秀的明星公募基金经理在2017年初加盟和聚,未来将有一个质的飞跃。
3.私募排排网:请问您如何评价贵司今年的产品运行情况,是否符合自身预期呢?
深圳和聚董事长申龙:当前市场瞬息万变,仅靠单一策略产品想在所有市场环境里获胜非常困难。为此,和聚基金秉承以“空盈”为核心的投资理念,自创立之初就搭起全方位资产管理平台,建立量化多策略体系,实现增强收益和分散风险的目的。
投资产品策略主要包括:全天候策略、量化对冲投资策略、固定收益投资策略等,不同投资策略相互补充,保证整体投资业绩的持续性。如全天候策略,运行4年,今年最大回撤控制在5%以内,综合收益一季度、上半年和前三季度都排在广深地区第二。
经过六年的发展多策略投资体系在行业内独树一帜,不仅有效分散了投资风险,也同样具备敏锐的择时能力,及时把握各阶段、跨市场的投资机会。
符合2016年的投资预期。
4.私募排排网:在今年股票策略产品亏损成常态的情况下,贵司股票策略产品“和聚-财富11号”仍然能够取得10%以上的收益,请问该业绩背后的主要原因是什么呢?
深圳和聚董事长申龙:和聚11号基金采用的是和聚全天候策略。 平均而言,股票的风险是债券的3倍,因此市面上大多数资产组合从风险的角度看都属于“重仓”股票。即便是看似“均衡又保守”的股债五五开配置,在熊市时也不足以对冲股票风险。
对多数投资者而言,从长期看,投资者要做的不是跑赢市场,而是在控制风险的前提下,取得良好的回报。传统的资产配置远远不能防御可能的系统性风险。
全天候策略的核心策略就是在各市场环境中下,构建一个风险最低的投资组合。在这个组合中, 策略通过对经济,政治,市场情绪,趋势等多种因素的分析,融合主动管理的择时策略;加入各类交易工具(量化对冲、CTA、场外衍生品等)动态调整各个策略组合比重,实现净值的稳健增长,严格控制并消除投资组合的系统性风险和控制净值波动风险。
5.私募排排网:请问贵司在2017年是否有发新产品的打算呢?原因呢?
深圳和聚董事长申龙:和聚基金2017年将仍然持续发新产品来满足投资者的需要,这是基于我们和聚基金战略布局的长远规划下,我们已有能力和团队优势、基金经理投资优势,力争2017年管理规模达到80-120亿。
原因有三:
1)历史和业绩:和聚2010年3月24日成立,13年成为中国国证券投资基金业协会特别会员。14年4月1日在中国基金业协会登记为私募基金管理人。六年来公司业绩持续稳定。
2)和聚基金团队:我从事投资27年;量化对冲高级投资经理杨志涛,海外履历丰富,归国后任职平安磐海量化投资经理;2017出将有3位公募明星基金经理加入和聚专业投资经验都在15年以上。和聚的研究阵容也毫不逊色,公司目前已经成立了股票研究团队、量化对冲研究团队和固定收益研究团队,此外,国泰君安、国信证券等券商研究部门也为和聚提供全面、及时的研究支持。
3)投资策略:当前市场瞬息万变,仅靠单一策略想在所有市场环境里获胜非常困难。为此,和聚基金自创立之初就搭起全方位资产管理平台,不同投资策略相互补充,保证整体投资业绩的持续性。
经过六年的发展,和聚全天候多策略投资体系的各子策略的发展也逐步完善,可为高净值客户和机构客户提供高、中、低各个风险匹配的产品选择。截至目前,公司已经建立起包括全天候策略、量化对冲、股票、固收和定增等在内的多产品多策略产品线。
系统化、流程化和标准化的多策略投资体系在行业内独树一帜,不仅有效分散了投资风险,也同样具备敏锐的择时能力,及时把握各阶段、跨市场的投资机会。
6.私募排排网:请问您是如何看待美国12月加息一事的呢?未来对A股市场会有怎样的影响呢?
深圳和聚董事长申龙:美国加息,这个事情,加与不加,加多少,今年已经给了全球市场一年的时间来消化。短期会造成某些市场的波动,但随着国际市场大宗商品的复苏和国内供给侧改革的推进,中国资本市场更加成熟和开放。美国的加息有助于帮助A股市场更加成熟和完善,就像考试一样,不管成绩怎样,你总能学会一些东西,总能进步,这才是重要的。全球经济都在变化中前进。我们看好中国未来10年资本市场的发展。
7.私募排排网:投资是一件痛并快乐的事情,请问您是如何看待投资本身的呢?
深圳和聚董事长申龙:投资是一个长远的过程,但不是一个永恒的过程。这里的永恒,指的是没有人可以永远的赢,抑或永远的输。很多时候,输赢只是相对的,一时的输赢并不能代表什么。
但如果换一种角度看待投资,也许投资者的世界将全然不同。“投资是技术,同时也是艺术”。与其把投资当成生活的依靠或者说生活优化的可能,不妨试试将投资当做一种在平常不过的生活方式,将投资和品茶品月品人生并为一谈,不骄不躁,这样才能终身受益。
所以,不妨把投资当做一种生活方式,没有了贪欲,没有恐惧的时候,你会发现,一切都会不一样。
8.私募排排网:您酷爱太极,众所周知太极最大的特点便是以柔克刚。请问您认为修行太极对您投资生涯最大的启发在哪里呢?
深圳和聚董事长申龙:任何事物的变化都遵循阴阳变化的规律,阴极变阳,阳极变阴。太极拳境界分三部分:招熟、懂劲、神明。
招熟:“一阴九阳跟头棍,二阴八阳是散手”这是太极的就是第一阶段。
懂劲:“三阴七阳犹觉硬,四阴六阳类好手”这是太极拳第二阶段:化劲,黏劲,发劲,整体劲;加之阴阳,刚柔,虚实,动静,开合,进退,黏走,蓄发,曲直,屈伸等一系列对立关系,达到“阳不离阴,阴不离阳,阴阳相济。
神明:”惟有五阴益五阳,阴阳不偏是秒手”这是太极拳最高阶段,已达到天人合一的地步:“体以神行”。表现为自然而然,随机应变。人不知我,我必知人,立不现架,打不露形”。
投资如太极 ,空则充盈;资本市场,诡谲无定,瞬息万变,一着不慎,全盘皆输。如果掌握了太极的理论,就是得了天道,如有神助,成功的概率就会增大。在投资过程中,要象太极那样随势应变,节节贯穿。在瞬息万变的市场中,应及时抓住市场转化的时机,去调整或执行自己的计划。
如果这样做了,上天就会给更多成功的机会。阿弥陀佛,资本运作,该空就要空,有空才有盈,盈就是赢。我们就是最大收益者,就是成功者。
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